ICS 03.080.99 CCS A 10 中华人民共和国国家标准 GB/T 42497—2023 跨境电子商务进口商品质量风险评估指南 Guidelines for risk assessment of import commodity quality in cross-border E-commerce 2023-03-17发布 2023-03-17实施 国家市场监督管理总局 发布 国家标准化管理委员会 GB/T 42497—2023 目 次 前言 1范围 规范性引用文件 2 术语和定义 3 风险评估原则 4 4.1 科学性 4.2 客观性 4.3 完整性 4.4 可操作性 风险评估流程 5 5.1 概述 5.2 风险识别 5.3 风险分析 5.4 风险评价 6风险评估文件 附录A（资料性）跨境电子商务进口业务流程示例 附录B（资料性） 常见的跨境电子商务进口商品信息采集渠道和信息存在形式 10 附录C（资料性） 跨境电子商务进口商品危害类型示例 11 附录D（资料性） 风险评估常用方法 13 附录E（资料性） 伤害类型示例 15 附录F（资料性） 危害的风险等级划分方法 16 参考文献 17 GB/T42497—2023 前言 本文件按照GB/T1.1一2020《标准化工作导则第1部分：标准化文件的结构和起草规则》的规定 起草。 请注意本文件的某些内容可能涉及专利。本文件的发布机构不承担识别专利的责任。 本文件起草单位：中国质量认证中心、中国检验认证集团测试技术有限公司、跨境电子商务商品质 量安全风险国家（杭州）监测中心、杭州市标准化研究院（杭州标准化国际交流中心）、中国计量大学、青 岛西海岸新区保税物流中心有限公司、青岛标益科技有限公司、深圳大学、中国标准化研究院、广东省标 准化研究院、北京京东世纪贸易有限公司。 本文件主要起草人：邓云峰、张洋、吴相科、吴杨、汪洋、马东伟、茅海军、刘保军、周烽、耿菲菲、汪莉 于光夫、安华娟、刘伟丽、吴芳、李燕、刘光兴、王刚、赵素华。 GB/T42497—2023 跨境电子商务进口商品质量风险评估指南 1范围 本文件提供了跨境电子商务进口商品质量风险评估的基本原则、评估流程和方法的指南。 本文件适用于跨境电子商务进口商品的质量风险评估。 规范性引用文件 下列文件中的内容通过文中的规范性引用而构成本文件必不可少的条款。其中，注日期的引用文 件，仅该日期对应的版本适用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于 本文件。 GB/T22760 0消费品安全风险评估导则 GB/T23694风险管理术语 GB/T35408电子商务质量管理 ！术语 GB/T 38652 电子商务业务术语 3 术语和定义 GB/T22760、GB/T23694，GB/T35408GB/T38652界定的以及下列术语和定义适用于本文件。 3.1 跨境电子商务 cross-border E-commerce 分属不同关境的交易主体，通过互联网达成交易、进行支付结算，并通过跨境物流送达商品、完成交 易的经营活动。 ［来源：GB/T38652—2020，3.6，有修改］ 3.2 风险risk 伤害发生概率和伤害严重程度的组合。 注：发生概率包括出现危害处境、发生伤害事件，以及避免或限制伤害的可能性。 来源：GB/T227602020,2.6 3.3 风险评估 riskassessment 包括风险识别、风险分析和风险评价的全过程。 L来源：GB/T236942013,4.4.1 3.4 风险识别 riskidentification 发现、确认和描述风险的过程。 注1：风险识别包括对危害（源）、危害事件及其原因和潜在后果的识别。 注2：风险识别可能涉及历史数据、理论分析、专家意见以及利益相关者的需求。 ［来源：GB/T23694—2013，4.5.1，有修改］ 1 GB/T42497—2023 3.5 风险分析 riskanalysis 系统地运用现有信息确定危害和估计风险的过程。 L来源：GB/T227602020,2.14 3.6 风险评价 risk evaluation 根据风险分析的结果确定是否已实现可容许风险的过程。 ［来源：GB/T22760—2020，2.15] 3.7 风险信息 risk information 描述潜在风险或已发生伤害事件的信息。 ［来源：GB/T30136—2013，3.1] 3.8 injury 伤害 对人体健康、财产或相关权益的损害 ［来源：GB/T22760—2020，2.2，有修改］ 3.9 危害（源） hazard 可能导致伤害的潜在根源。 ［来源：GB/T22760—2020,2.3]］ 3.10 危害事件 hazardous event 能导致伤害的事件。 ［来源：GB/T22760—2020,2.4] 3.11 危害处境 hazardous situation 人员、财产或相关权益暴露于一种或多种危害中的情形。 来源：GB/T227602020，2.5，有修改 3.12 可容许风险 tolerablerisk 按当今社会价值取向在一定范围内可以接受的风险。 注：在本文件中，“可接受风险”和“可容许风险”被视为同义词。 ［来源：GB/T22760—2020,2.12] 4风险评估原则 4.1 科学性 保证风险评估的过程和方法科学、合理。 4.2 客观性 风险评估过程实事求是，尊重客观规律，不带主观随意性。 2 GB/T42497—2023 4.3完整性 综合考虑科技、经济和社会发展水平，力求信息广泛、有效，风险识别全面、完整。 4.4可操作性 可采用定性、定量、或定性定量相结合的方法开展跨境电子商务商品的质量风险评估，条件允许的 情况下，优先采用定量方法。 5风险评估流程 5.1概述 风险评估的流程包括：风险识别、风险分析、风险评价三个步骤。风险评估后根据与可容许风险的 比较进行风险应对。 跨境电子商务进口商品质量风险评估流程见图1。 开始 风险评估 风险识别 风险分析 风险评价 风险应对 注：阴影部分为风险评估的一般流程。 图1跨境电子商务进口商品质量风险评估流程图 5.2风险识别 5.2.1概述 风险识别的目的是发现、列举和描述风险。风险识别包括：信息采集、信息处理和危害识别三个 步骤。 风险识别的结果可记录为具有特定事件、原因和后果的风险列表，或使用其他合适的形式。风险识 别结果是风险分析的输人。 3 GB/T42497—2023 5.2.2信息采集 5.2.2.1 信息的核心要素 跨境电子商务进口商品质量风险评估中采集信息的核心要素一般包括：进口商品特性信息、质量数 据信息、跨境电子商务特性信息、危害信息、质量风险应对措施信息。一条信息可包括全部或部分核心 要素，包括但不限于以下内容： a） 进口商品特性信息： 商品名称； 产地； 品牌； 生产企业； 生产日期或批号； 有效日期或保质期； 规格型号； 主要成分； 用途； 商品图片； 进口国文字的商品说明； 使用人群（包括预期使用人群和禁忌使用人群）； 使用行为（包括预期使用和可预见的误使用行为）； 使用环境（包括境内外使用环境可能存在的差异）。 b）质量数据信息： 适用质量法律法规； 适用标准（包括与进口国境内适用标准的差异）； 自我质量声明数据； 出口国商品质量合格证明； 检验检测数据； 认证结果； 政府部门质量抽查数据。 c）跨境电子商务特性信息： 商品海关编码； 跨境电子商务进口业务流程信息，一般包括境外采购、境外仓储、进口运输、保税仓储、订 单分栋包装、境内配送等环节信息，目前典型跨境电子商务进口业务流程示例见附录A； 跨境电子商务参与主体信息，一般包括相关主体的基本信息、资质、业务范围、历史经营数 据、纳税情况、信用等级、海关AEO认证结果等。 d）危害信息： 危害（源）描述信息； 危害处境描述信息； 危害事件信息； —伤害原因信息； 伤害结果信息； 其他附加信息。 4